數(shù)字筑起“防風墻”

——中國十九冶集團提升風險管理水平小記

    發(fā)布日期：2014-03-26

 

□ 羅　珣

 

全面風險管理，是中國十九冶集團管理工作的“三大短板”之一。中國十九冶集團在管理提升活動中，系統(tǒng)設計解決方案，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)抓落實，重點防范五項重大、重要風險，特別監(jiān)管“五個六”項目，以數(shù)字筑起了堅實的“防風墻”，使全面風險管理切實得以加強和改善。

十八“羅漢”的全面風險管控體系

2013年，中國十九冶集團根據(jù)公司生產(chǎn)特點、經(jīng)營范圍、組織結構，部署總部機關十八個部門開展風險識別、評估工作，形成了全面風險管控體系。

建立風險事件庫是進行風險管理的基礎，總部機關十八個部室以及二級單位在前期風險管理體系建設基礎上，進一步梳理本單位、本部門以及同行業(yè)風險事件，完善風險事件庫，明確主責部門及管理人員，制定有效應對措施，使風險管控不斷加強。在完善企業(yè)風險事件庫和案例庫的同時，各單位和部門選取風險管理骨干人員，將企業(yè)的典型風險案例結合風險管理理論知識進行宣講，將風險管理與企業(yè)經(jīng)營管理相融合，提高企業(yè)員工尤其是一線人員的風險意識，降低典型風險事件的發(fā)生頻率。

按照中國十九冶集團統(tǒng)一部署和安排，十八個部門完成了四項報告編寫工作，并報送牽頭部門，形成了有效的風險管理體系。四項報告包括風險案例分析報告，半年度風險監(jiān)控報告、年度全面風險管理工作報告和項目季度風險監(jiān)控報告。

各單位和部門通過選取本單位、部門的一個典型項目，以項目總體情況、項目運作過程中發(fā)生的重大風險事件、原因及影響分析、采取的應對措施、對企業(yè)的啟示為內(nèi)容，進行風險案例分析。同時，以風險管理工作開展情況、重大風險管控情況、下半年風險管理工作計劃、管控重點及應對措施為內(nèi)容，編寫本單位、部門的半年度風險監(jiān)控報告。在總結回顧本年度企業(yè)全面風險管理工作的基礎上，各單位、部門通過對下年度總體形勢的研判，辨識評估企業(yè)重大風險并制定解決方案，監(jiān)督檢查重大風險解決方案執(zhí)行情況。被納入中國十九冶集團的重點項目，有關部室和單位都要認真梳理，并制定出項目風險清單、重大風險評估、重大風險解決的方案。

2014年，中國十九冶集團將組織相關部門到兄弟單位對標學習，借鑒其好的管控措施和方法；建立健全風險評估標準和風險管理流程；同時，對制度進行修改和完善，不斷提升管控能力。

十八個部門的聯(lián)合管控，如同創(chuàng)建了一面不漏風的防護墻，使集團公司全面風險管理工作進一步加強，有效降低了公司運營風險。

五項原則，防范五大風險

     戰(zhàn)略風險、市場風險、財務風險、法律風險、運營風險是中國十九冶集團2013年確定的重點關注和防范的重大、重要的五項風險。集團公司在風險管理工作中，牢牢把握五大原則，切實加強了對重大風險的嚴格防范。

市場營銷的四項基本原則：“鋼鐵項目要搶，保本就行；非鋼項目要爭，有利就行；BT項目要選，高利才行；國外項目要慎，保險就行”。公司對投標項目進行認真分析，逐個篩選，凡是與上述原則不相符合的堅決放棄。

風險管理無小事的原則：高度重視在手的各個項目，對麗攀高速公路、廣西百靖高速公路等項目進行了多次的風險梳理，經(jīng)過項目風險分析，對其存在的弱點作出了相應的應對措施：通過風險回避、風險降低、風險分散、風險轉移、風險監(jiān)控等方式對風險進行了一系列的控制，起到了良好的效果。

法律審核原則：法律事務部通過制定《中國十九冶集團有限公司法律事務管理辦法》、《中國十九冶集團有限公司法律審核管理辦法》，已將法律審核納入合同管理流程，從而全面負責公司合同審查工作。針對建設工程承包合同、工程的分包合同、委托合同等各類合同，對其合同簽訂主體、造價方式、付款方式、竣工時間、以及結算等關鍵部分進行了法律風險評估，并在內(nèi)容上結合法律法規(guī)予以修改、完善，較好地達到了有效防控的目的。

收入、賬戶集中管理原則：大力推進收入集中和賬戶集中管理，不斷提高資金管控力。及時清理銀行賬戶、整頓項目部、分公司收入賬戶，年度賬戶控制在計劃內(nèi)，強化了總部資金集中管理。同時在現(xiàn)有資金平臺系統(tǒng)的基礎上，建立二級分中心，加大資金集中力度。

重大風險實行持續(xù)監(jiān)控的原則：對重大風險管理解決方案的監(jiān)督檢查，并對風險管理有效性進行檢驗。根據(jù)實際生產(chǎn)經(jīng)營存在的風險點有針對性加以重點控制和管理，以防止風險發(fā)生，把風險降到最低并化解。2014年，中國十九冶集團加強國際工程、市場轉型、安全質(zhì)量等七個重大風險關鍵環(huán)節(jié)的管控，并研究了解決方案，把全面風險管理工作提高到一個新水平。

五面出擊，加強“五個六”特別監(jiān)管

按照中冶集團債務風險管控要求，集團公司對六個重點企業(yè)、六個重點項目、六個大額債務人、六個應收賬款和存貨兩大、六個管理費用高的企業(yè)（簡稱“五個六”）實施特別監(jiān)管；成立了以中國十九冶集團董事長田野為組長的“五個六”特別監(jiān)管領導小組，從四個方面落實管控工作，從而提高全公司風險管控意識。

切實加強組織領導。中國十九冶集團要求“五個六”重點風險單位的監(jiān)管責任部門，認真分解落實管理責任，按照“條塊”結合方式，努力提高對重點問題和關鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)管。被監(jiān)管單位關鍵問題因此得以盡快解決，主要“病癥”得以有效緩解，風險隱患得以徹底消除。

實行特別監(jiān)管責任制。在“五個六”重點風險單位，其主要負責人為該工作的第一責任人，切實擔負起化解風險，防范風險的責任，并要認真查找分析和研究被監(jiān)管的主要問題，制定行之有效的整改計劃和措施。

建立監(jiān)管工作月報告制度?！拔鍌€六”重點風險單位在分析查找問題的同時，分布實施整改計劃，于每月30日前將整改落實情況上報集團公司特別監(jiān)管責任部門和特別監(jiān)管領導小組辦公室。以利于特別監(jiān)管領導小組及時掌控“五個六”重點風險單位的工作動態(tài)。

實行對重點風險單位特別限制。從2013年6月1日起，中國十九冶集團對“五個六”重點風險單位的“責、權、利”實行全面監(jiān)控。被監(jiān)管單位在認真執(zhí)行財務“拒付26條”的基礎上，凡涉及“人、財、物”的重大事項，均需上報中國十九冶集團核批。

服務督導一體化動態(tài)管控。2014年，中國十九冶集團在全面風險管控的基礎上，派專員深入施工生產(chǎn)一線，對重大項目進行跟蹤，對現(xiàn)場出現(xiàn)的問題進行專門的研究和解決。

截至2014年2月，全公司收集到有效風險事件300余條，風險案例20余個，這一個個數(shù)字，筑起了公司健康、穩(wěn)步運營的“防風墻”，為中國十九冶集團努力提高管理的“三大短板”，推進公司發(fā)展速度和提升公司發(fā)展質(zhì)量筑起了堅實的屏障。?、?/P>